個人情報
保護方針

  • はじめに

    株式会社TIPS (以下、弊社)は、個人情報の保護に関する基本方針を規定します。

  • 利用目的

    1.ファイナンシャル・プランニング、セミナー、各種金融商品の口座開設等、金融商品やサービスの申込の受付のため
    2.犯罪による収益の移転防止に関する法律に基づくご本人様の確認等や、金融サービスをご利用いただく資格等の確認のため
    3.取引や取引等における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
    4.適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供にかかる妥当性の判断のため
    5.他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
    6.契約(弊社とお客様との間の契約および弊社の業務に直接的または間接的に関連する契約をいいます。)や法律等に基づく権利の
     行使や義務の履行のため
    7.市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
    8.ダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案のため
    9.提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
    10.各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
    11.その他、弊社がご提供する金融商品やサービスを適切かつ円滑に履行するため
    12.金融商品取引法に基づく有価証券の勧誘、売買の仲介、サービスの案内を行うため
    13.生命保険会社との間で締結した保険募集業務の委託契約に基づき、当該業務を遂行するため

  • 安全管理

    弊社は、取り扱う個人データの漏えい、滅失または毀損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の
    整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を
    確保するために適切な措置を講じています。

  • 第三者への提供

    弊社は、個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データを提供しません。

    1.法令に基づく場合
     の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を
     確保するために適切な措置を講じています。
    2.公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、公衆衛生の向上または児童の健全な育成の
     推進のために特に必要があるとき。
    3.国の機関若しくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要が
     ある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき。

  • お問い合わせ先

    (住所) 〒453-0012 愛知県名古屋市中村区井深町1-1 新名古屋センタービル 本陣街2F 208
    (TEL) 052-459-5175
    (名称) 株式会社TIPS

勧誘方針

  • はじめに

    私たち株式会社TIPSは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、
    以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

  • 基本理念

    金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

  • お客様本位

    常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。
    また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

  • 適合性の原則

    市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、
    最も適していると思われるものをお勧めいたします。

  • 説明義務の履行

    お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。
    また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

  • 公金の取扱い

    お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。
    また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供はいたしません。

  • 適正な資料の使用

    商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。
    不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。

  • プライバシー保護

    お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用にとどめると共に適正な管理を行い、
    お客様のプライバシーを保護いたします。

  • 反社会的なお申し出の受け入れ拒否

    お申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、そのお申し出をお断りいたします。

  • 節度ある活動

    お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午前9時以降には、電話や訪問による勧誘は行いません。

  • 質の高いサービス

    研修会・勉強会などを通じ自己研鑚に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

  • お問い合わせ先

    (住所) 〒453-0012 愛知県名古屋市中村区井深町1-1 新名古屋センタービル 本陣街2F 208
    (TEL) 052-459-5175
    (名称) 株式会社TIPS